海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“和元生物”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对和元生物首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），同意公司首次公开发行的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）100,000,000股，并于2022年3月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为493,189,000股，其中有限售条件流通股424,181,006股，占公司总股本的86.01%,无限售条件流通股为69,007,994股，占公司总股本的13.99%。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为308名，均为公司首次公开发行时参与网下向符合条件的者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为3,676,987股，占公司股本总数的0.7456%，具体详见公司于2022年3月17日在上海证券交易所网站（）上披露的《首次公开发行并在科创板上市发行结果公告》。

　　本次解除限售并申请上市流通股份数量3,676,987股，现锁定期即将届满，将于2022年9月22日起上市流通。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

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　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的限售期限为自公司上市之日起六个月。

　　截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

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　　（一）本次上市流通的限售股总数为3,676,987股，占公司目前股份总数的比例为0.7456%。

　　序号 股东名称 持有限售股数量（股） 持有限售股占公司总股本比例（%） 本次上市流通数量（股） 剩余限售股数量（股）

　　78 上海申通地铁集团有限公司企业年金计划-上海浦东发展银行股份有限公司 12,836 0.0026 12,836 -

　　79 太保安联健康保险股份有限公司-太保安联委 托建设银行长江养老专户 12,836 0.0026 12,836 -

　　156 中国工商银行股份有限公司企业年金计划—中国建设银行股份有限公司 12,836 0.0026 12,836 -

　　178 上海浦东发展银行股份有限公司-国泰普益灵活配置混合型证券基金 12,836 0.0026 12,836 -

　　182 交通银行股份有限公司-国泰金鹰增长灵活配置混合型证券基金 12,836 0.0026 12,836 -

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，和元生物首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板上市规则》等相关规定；和元生物对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对和元生物首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

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