中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“凯赛生物”或“发行人”）首次公开发行并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及意见如下：

　　中国证券监督管理委员会于 2020年 7月 10日出具《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行注册的批复》（证监许可[2020]1439号），同意公司首次向社会公开发EMC易倍 EMC易倍体育行人民币普通股（A股） 41,668,198股，并于2020年 8月 12日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后，总股本为 416,681,976股，其中有限售条件流通股 378,861,520股，无限售条件流通股 37,820,456股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，股份限售期为自公司完成相关股东参与的增资扩股事项的工商变更登记手续之日起 36个月，涉及的股东数量为 5名，对应限售股数量为 25,000,919股，占公司总股本的 4.29%，其中包含因公司实施了 2021年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10股转增股本 4股，获得的转增股份 7,143,120股。上述股份将于 2022年 9月 26日起上市流通。

　　2022年 6月 22日，公司召开 2021年年度股东大会，审议通过了《关于 2021年年度利润分配方案的议案》，通过以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户的股份为基数，即以总股本 416,681,976股扣除回购股份 460,930股后的股份数量 416,221,046股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股，合计转增 166,488,419股，本次分配后总股本为 583,170,395股。

　　公司于 2022年 8月 29日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2020年限制性激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性的议案》《关于 2020年限制性激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司于 2022年 9月 15日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2020限制性激励计划首次授予限制性第一个归属期的股份登记工作。本次限制性归属完成后，公司股本总EMC易倍 EMC易倍体育数由 583,170,395股增加至 583,278,195股。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生其他事项导致股本数量变化。

　　根据公司《首次公开发行并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东所作承诺如下：

　　（一）机构股东深圳市招银朗曜成长股权基金合伙企业（有限合伙）、深圳市招银一号创新创业合伙企业（有限合伙）、深圳市招银共赢股权合伙企业（有限合伙）承诺：

　　自发行人完成本企业参与的增资扩股事项的工商变更登记手续之日起36个月内，不转让或者委托任何第三人管理本企业直接或间接持有的首次公开发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

　　（二）机构股东杭州延田合伙企业（有限合伙）、无锡长谷合伙企业（有限合伙）承诺：

　　自发行人完成本企业参与的增资扩股事项的工商变更登记手续之日起36个月内，不转让或者委托任何第三人管理本企业直接或间接持有的首次公开发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

　　减持股数：在锁定期届满后的两年内每年本企业减持发行人股份数量不超过本企业上市时持有发行人股份总数的 100%（含送股、转增股本的股数）。

　　1、截至本EMC易倍 EMC易倍体育核查意见出具日，凯赛生物本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行中做出的承诺；

　　2、本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板上市规则》等相关规定；

　　3、截至本核查意见出具日，公司关于本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。